コンプライアンスとはどういうことなのか、を取り上げた手引き書。証券営業員必須の書。
もくじ情報：第１章　コンプライアンスとは；第２章　証券業界について；第３章　何をすべきか；第４章　ついうっかりと（主な禁止行為）；第５章　一般的不法行為；第６章　では、どうすれば

長沢　正夫(ナガサワ　マサオ)
１９４６年東京都生まれ。１９７０年中央大学法学部卒。同年山一証券入社。１９９４年８月業務監理本部付部長。内部管理業務に携わる。その後、業務監理本部統括部長、業務監理部長。山一証券が自主廃業に向けて営業休止した後、１９９８年７月より安田海上保険会社勤務（不動産部、長期保険業務部）を経て、１９９９年４月より勧角証券株式会社入社。同年５月法務室勤務。現在、取締役法務室長（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）