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内容紹介・もくじなど
著者プロフィール
近藤 克樹(コンドウ カツキ)
片岡総合法律事務所弁護士。2006年桐朋高等学校卒業、2011年早稲田大学法学部卒業、2013年早稲田大学大学院法務研究科(ロースクール)卒業、同年司法試験合格、2014年弁護士登録(67期)、同年片岡総合法律事務所入所。2017年3月から2019年3月まで、信託銀行にて週2回(最初の1年間は週3日)の定例相談を行う。マネーローンダリング(特に犯罪収益移転防止法)、銀行法、割賦販売法、個人情報保護法その他金融規制法に関するご相談等を主に取り扱う 近藤 克樹(コンドウ カツキ)
片岡総合法律事務所弁護士。2006年桐朋高等学校卒業、2011年早稲田大学法学部卒業、2013年早稲田大学大学院法務研究科(ロースクール)卒業、同年司法試験合格、2014年弁護士登録(67期)、同年片岡総合法律事務所入所。2017年3月から2019年3月まで、信託銀行にて週2回(最初の1年間は週3日)の定例相談を行う。マネーローンダリング(特に犯罪収益移転防止法)、銀行法、割賦販売法、個人情報保護法その他金融規制法に関するご相談等を主に取り扱う |
もくじ情報:1 その依頼、断れますか?~マネーローンダリングに利用されるリスクを減らすために~(マネーローンダリングとは?;マネーローンダリング・テロリストへの資金供与をする人はどんな人?;なぜ金融機関の課題とされているのですか? ほか);2 取引時確認等の際に第1線担当者が気を付けるべきポイント(顧客が法人かどうか分からない場合にはどうしたらよいですか?;見慣れ…(続く)
もくじ情報:1 その依頼、断れますか?~マネーローンダリングに利用されるリスクを減らすために~(マネーローンダリングとは?;マネーローンダリング・テロリストへの資金供与をする人はどんな人?;なぜ金融機関の課題とされているのですか? ほか);2 取引時確認等の際に第1線担当者が気を付けるべきポイント(顧客が法人かどうか分からない場合にはどうしたらよいですか?;見慣れない本人確認書類の提示を受けた場合にはどのように対応すべきですか?;顧客がSPCなどのペーパーカンパニーの場合に留意すべき点はありますか? ほか);3 第1線担当者の継続的な顧客管理及び疑わしい取引への対応(金融庁ガイドラインで求められる継続的な顧客管理とはどのようなものでしょうか?;疑わしい取引かどうかの基準は、顧客によって変わるものなのでしょうか?;延滞していた融資金をようやく返済してくれました。知人が立て替えてくれたとのことですが、知人との関係なども聞くべきでしょうか? ほか)