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出版社名:日本証券経済研究所
出版年月:2021年6月
ISBN:978-4-89032-692-1
262P 26cm
投資助言業に係る規制 ドイツ法との比較を中心として/金融商品取引法研究会研究記録 第76号
金融商品取引法研究会/編
組合員価格 税込
545
円
(通常価格 税込 605円)
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内容紹介・もくじなど
もくじ情報:1 はじめに(定義;業法上の規制;手数料に関する最近の動向;問題提起);2 米国法(投資助言業者の定義と適用除外;投資助言業者とブローカー・ディーラーの行為規制;投資助言業者のフィデューシャリー・デューティー;ブローカー・ディーラーの適用除外;手数料・報酬の形態;実態・フォームCRS);3 ドイツ法(投資助言の定義;免許制;投資助言業者の組織上の義務;投資助言業者行為規制;独立報酬投資助言業者の特則);4 おわりに;討議;報告者レジュメ;資料
もくじ情報:1 はじめに(定義;業法上の規制;手数料に関する最近の動向;問題提起);2 米国法(投資助言業者の定義と適用除外;投資助言業者とブローカー・ディーラーの行為規制;投資助言業者のフィデューシャリー・デューティー;ブローカー・ディーラーの適用除外;手数料・報酬の形態;実態・フォームCRS);3 ドイツ法(投資助言の定義;免許制;投資助言業者の組織上の義務;投資助言業者行為規制;独立報酬投資助言業者の特則);4 おわりに;討議;報告者レジュメ;資料
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